સીરિઝ 66 પરીક્ષા પાસ કરી સિરીઝ 63 અને સીરિઝ 65 બંને પસાર કરવાના સમકક્ષ છે. વધુમાં, એફઆઈએનઆરએ દ્વારા સંચાલિત, સીરિઝ 66 ની પરીક્ષા નોર્થ અમેરિકન સિક્યોરિટિઝ એડમિનિસ્ટ્રેટર એસોસિએશન દ્વારા વિકસાવવામાં આવી છે, જેને નાસાએ પણ ઓળખવામાં આવે છે.
યુનિફોર્ડ સિક્યોરિટીઝ એક્ટ
આ એક મોડેલ કાયદોનો એક ભાગ છે, જે પહેલીવાર 1 9 56 માં રજૂ થયો હતો અને ત્યારબાદ તેમાં સુધારા કરવામાં આવ્યા હતા, જે રાજ્યોના સિક્યોરિટીઝ કાયદાને પ્રમાણિત કરવા અને એકસૂત્રતા આપવા માટે બનાવવામાં આવ્યું હતું. આ વિચાર રાષ્ટ્રવ્યાપી શ્રેષ્ઠ આચરણો દાખલ કરવાનો હતો, જ્યારે સિક્યોરિટીઝ કંપનીઓ અને સિક્યોરિટીઝ પ્રોફેશનલ્સના પાલનને પણ સરળ બનાવવું.
ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર પ્રતિનિધિની વ્યાખ્યા
યુનિફેર સિક્યોરિટીઝ એક્ટ મુજબ, ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર પ્રતિનિધિ એ કોઈ રોકાણ સલાહકાર કંપની દ્વારા જોડાયેલ અથવા સંકળાયેલી વ્યક્તિ છે જે નીચેનામાંથી કોઈ પણ કરે છે:
- ભલામણો કરે છે અથવા રોકાણ સલાહ આપે છે
- ક્લાઇન્ટ એકાઉન્ટ્સ અથવા પોર્ટફોલિયોઓનું સંચાલન કરે છે
- નક્કી કરે છે કે સિક્યોરિટીઝ અંગે કઈ ભલામણો અથવા સલાહ આપવી જોઈએ
- ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ પ્રદાન કરે છે અથવા ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ પૂરું પાડીને પોતાને અથવા પોતાની જાતને બહાર રાખે છે
- ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહની વેચાણ માટે અથવા વેચાણ માટે માગણી, ઓફર અથવા વાટાઘાટો માટે વળતર મેળવે છે
- કર્મચારીઓની દેખરેખ રાખે છે કે જેઓ ઉપરના કોઈપણ કાર્યો કરે છે
પ્રશ્નની બીજી બાજુએ, એક રોકાણ સલાહકાર કોઈ નથી જે:
- માત્ર કારકુની અથવા મંત્રી કૃત્યો કરે છે
- ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહની રચના અથવા ઓફર કરવાની સંડોવણી આકસ્મિક છે, અને ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ માટે ખાસ વળતર મેળવતું નથી
એસઇસીમાં નોંધાયેલા ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઈઝરી કંપનીઓ અને જેની સાથે સંકળાયેલા અથવા સંકળાયેલા લોકો અલગ રાજ્ય નોંધણી, લાઇસન્સિંગ અથવા લાયકાતથી મુક્તિ મેળવે છે, સિવાય કે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ સલાહકાર પ્રતિનિધિઓ હોય છે જેમના વ્યવસાયનું વાસ્તવિક સ્થાન આપેલ રાજ્યની અંદર છે.
મુક્તિઓ
ઘણા વ્યવસાયિક હોદ્દાઓના હોલ્ડર્સ, સૌથી વધુ નોંધપાત્ર રીતે CFA અને CFP, એ પહેલાથી જ સમાન સામગ્રીનો નિપુણતા સાબિત થયો હોવાનું માનવામાં આવે છે, અને આમ મોટાભાગના રાજ્યોમાં સિરીઝ 66 પરીક્ષા લેવાથી મુક્તિ આપવામાં આવે છે. આવી અન્ય હોદ્દાઓમાં પર્સનલ ફાઈનાન્સિયલ સ્પેશિયાલિસ્ટ (પીએફએસ), ચાર્ટર્ડ ફાઇનાન્સિયલ કન્સલ્ટન્ટ (એસએચએફસી) અને ચાર્ટર્ડ ઇન્વેસ્ટમેંટ કાઉન્સેલર (સી.આઇ.સી.) સર્ટિફિકેટ્સનો સમાવેશ થાય છે.
પરીક્ષાની લંબાઈ
સિરીઝ 66 પરીક્ષામાં 110 બહુવિધ પસંદગીના પ્રશ્નો અને ટેસ્ટ પૂર્ણ કરવા માટે 150 મિનિટ ફાળવવામાં આવ્યા છે. પરીક્ષામાંના ફક્ત 100 પ્રશ્નો વાસ્તવમાં ઉમેદવારના અંતિમ સ્કોર તરફ ગણવામાં આવે છે. દરેક પરીક્ષણમાં 10 પ્રયોગાત્મક પ્રશ્નોનો સમાવેશ થાય છે, જે પરીક્ષાના ભવિષ્યના સંસ્કરણોમાં ઉપયોગમાં લેવા માટે ગણવામાં આવે છે. તેઓ સમગ્ર પરીક્ષા દરમિયાન વિતરિત કરવામાં આવે છે, અને ટેસ્ટ લેનાર તે જે અજાણ છે તે છે.
પાસ સ્કોર
સિરીઝ 66 પરીક્ષાના પરીક્ષણોની લઘુતમ ક્ષમતા, અને પસાર થતા ગુણ 75 સાચો જવાબો છે અથવા અંતિમ સ્કોર તરફ ગણતરી કરતા 100 પ્રશ્નોમાંથી 75%. ઉમેદવાર જે સિરીઝ 66 પરીક્ષામાં નિષ્ફળ જાય છે તેને ફરીથી લેવાના ઓછામાં ઓછા 30 દિવસ પહેલાં રાહ જોવી આવશ્યક છે. તે જ નિયમ બીજા વ્યક્તિમાં બીજી વાર નિષ્ફળ ગયા છે અને તે ત્રીજી વખત લેવા ઇચ્છે છે. ત્રીજા નિષ્ફળતા પછી, ઉમેદવારને ફરીથી પરીક્ષા લેતા પહેલા ઓછામાં ઓછા 180 દિવસ રાહ જોવી પડશે. આ જ નિયમ ત્યારબાદના નિષ્ફળ પ્રયાસોને લાગુ પડે છે.
વિષયો આવૃત્ત
સિરીઝ 66 ની પરીક્ષા પાસ કરી સિરીઝ 63 અને સિરીઝ 65 બંને પસાર કરવાના સમાન છે. જોકે, તે સિરિઝ 7 સર્ટિફિકેટ ધરાવતા ઉમેદવારો માટે પણ ડિઝાઇન કરવામાં આવ્યું છે. તદનુસાર, સીરિઝ 66 ની પરીક્ષા સિક્યોરિટીઝ પ્રોડક્ટ્સ, સિક્યોરિટીઝ એનાલીસીસ અને ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સ્ટ્રેટેજીથી સંબંધિત પ્રશ્નો છે, જે સિરીઝ 65 નો નોંધપાત્ર ભાગ છે, પરંતુ જે સિરીઝ 7 પરીક્ષામાં વધુ લંબાઈ અને વિગતવાર આવરી લેવામાં આવે છે.
રજિસ્ટર્ડ અને લાઇસેંસ પ્રાપ્ત
સિરીઝ 66 પરીક્ષા પસાર કરવા અંગેની ઘણી ચેતવણીઓ છે. પ્રથમ, ઉમેદવાર હજુ પણ રાજ્યોની સિક્યોરિટીઝ કાયદા અને નિયમોની ચોક્કસ જરૂરિયાતોને જાણવામાં અને પાલન માટે જવાબદાર છે જેમાં તેઓ કારોબારનું સંચાલન કરશે. બીજું, પરીક્ષા પાસ કરતી વખતે વારંવાર કોઈ ચોક્કસ રાજ્યમાં વ્યવસાય કરવા પરવાનો હોવાની આવશ્યકતા છે, તે જરૂરી નથી માત્ર એક જ, અને આપેલ સ્થિતિમાં લાઇસેંસ અથવા રજીસ્ટર થવા માટે સ્વયંસંચાલિત અધિકાર આપતું નથી. તેમ છતાં, નાસાએ નિશ્ચિતપણે એવું માન્યું છે કે યુનિફોર્મ કમ્બાઈન્ડ સ્ટેટ લોની પરીક્ષાથી વધુ સારી રાજ્ય સિક્યોરિટીઝ નિયમન અને આવા નિયમનમાં એકરૂપતાના પ્રોત્સાહન દ્વારા અને નાણાકીય વ્યાવસાયિકો માટે લાયકાત ધોરણોમાં રોકાણ કરતા લોકોનું વધુ સારું રક્ષણ કરવામાં આવે છે.