રજિસ્ટર્ડ સેલ્સ સહાયક પરીક્ષા
મોટી કંપનીઓમાં ઉચ્ચ ધોરણો
શ્રેણી 11 ની પરીક્ષા છે, અનિવાર્યપણે, સીરિઝ 7 પરીક્ષાના સમકક્ષ ભાગોનો અત્યંત કપાયેલો અને સરળ આવૃત્તિ નોંધ, જોકે, સૌથી મોટી રિટેલ બ્રોકરેજ કંપનીઓ તેમના રજિસ્ટર્ડ સેલ્સ સહાયકોને ખૂબ ઊંચા ધોરણ જ્ઞાન ધરાવે છે, જે તેમને સીરીઝ 7 અને સિરીઝ 66 ની પરીક્ષાઓ બંને પસાર કરવા માટે જરૂરી છે, તે જ પરીક્ષાઓ કે તેમના નાણાકીય સલાહકારોએ પસાર થવું જોઈએ
સિરીઝ 11 પરના પ્રતિબંધક પર પ્રતિબંધ
સિરીઝ 11 રજિસ્ટર્ડ સેલ્સ સહાયકોએ તેમની કાર્ય પ્રવૃત્તિ પરના આ નિયંત્રણોનું પાલન કરવું જોઈએ:
- અવાંછિત ક્લાયન્ટ ઓર્ડર્સ સ્વીકારી અને પ્રક્રિય કરતી વખતે અથવા ભાવની કિંમત આપતી વખતે તેઓ તેમના સભ્ય પેઢીના સ્થળ પર શારીરિક રૂપે હાજર હોવા જોઈએ.
- તેઓ યોગ્ય રીતે રજિસ્ટર્ડ પ્રાઇમલની સીધી દેખરેખ હેઠળ હોવા જોઈએ.
- તેઓ ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ અથવા મંતવ્યો ઓફર નહીં કરી શકે.
- તેઓ ભલામણ કરી શકશે નહીં
- તેઓ સભ્ય કંપનીના વતી ઓર્ડર દાખલ કરી શકશે નહીં.
- તેઓ નવા એકાઉન્ટ્સને સ્વીકાર અથવા ખોલી શકતા નથી.
- તેઓ વર્તમાન ક્લાયન્ટ્સને પૂર્વ-ક્વોલિફાઇ કરી શકશે નહીં
- તેઓ મ્યુનિસિપલ સિક્યોરિટીઝ અથવા સીધી સહભાગિતા કાર્યક્રમો માટે ઓર્ડર સ્વીકારશે નહીં.
- તેઓ પ્રક્રિયા કરેલા વ્યવહારોની સંખ્યા અથવા કદ માટે વધારાની સીધી કે પરોક્ષ વળતર મેળવતા નથી.
રજિસ્ટર્ડ સેલ્સ સહાયકોના ફાયદા
સિરીઝ 11 રજિસ્ટર્ડ સેલ્સ મદદનીશ વ્યસ્ત નાણાકીય સલાહકાર અથવા નાણાંકીય સલાહકાર ટીમ માટે ચોક્કસ મૂલ્ય હોઈ શકે છે, જે તેની / તેણીની / તેણીની / તેણીની પુસ્તકની વ્યવસાયમાં અવાંછિત વેપાર ઓર્ડરોના નોંધપાત્ર પ્રમાણમાં મેળવે છે.
રજિસ્ટર્ડ સેલ્સ સહાયકોના ગેરફાયદા
એક રજિસ્ટર્ડ સેલ્સ સહાયક, જે ઉપર સૂચિબદ્ધ પ્રતિબંધોને આધીન છે, તે શુદ્ધ ક્રમાંક લેનાર છે, જે સલાહ અને સલાહકારની ઓફર કરી શકતા નથી. આ રેકોર્ડના નાણાકીય સલાહકાર કદાચ અનિચ્છિત ઓર્ડર્સને હેન્ડલ કરવા માગે છે, જ્યાં તે ઓર્ડર યોગ્ય ન હોય ત્યાં ક્લાઈન્ટો માટે આવી સલાહ આપે છે.
પરીક્ષાની સામગ્રી
સિરીઝ 11 પરીક્ષામાં 50 પ્રશ્નો છે અને એક કલાક લે છે. 70% નો સ્કોર પાસ ગ્રેડ છે. પરીક્ષામાં આવરી લેવાયેલા મુખ્ય સામુદાયિક વિસ્તારો છે:
- સિક્યોરિટીઝના પ્રકાર
- ગ્રાહક એકાઉન્ટ્સ અને ઑર્ડર્સ
- સિક્યોરિટીઝ બજારો
- સુરક્ષા ઉદ્યોગના નિયમો
વધુ ખાસ કરીને, સીરીઝ 11 પરીક્ષા પરીક્ષણોનું જ્ઞાન:
- સામાન્ય શેરના વર્ગો; બજાર કિંમત / વર્તમાન ભાવ; અપૂર્ણાંક શેર
- પ્રિફર્ડ સ્ટોકના પ્રકાર, જેમ કે સંચિત, કન્વર્ટિબલ, કોલ કરી શકાય તેવા અને એડજસ્ટેબલ / ચલ દર
- સામાન્ય અને પ્રિફર્ડ શેરો અને ડેટ સિક્યોરિટીઝ વચ્ચે તફાવત
- વિકલ્પો અને મૂળભૂત પરિભાષાના પ્રકાર
- અમેરિકન ડિપોઝિટરી રસીદો / શેર (એડીઆર અને એડીએસ)
- રિયલ એસ્ટેટ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ટ્રસ્ટ્સ (REITs)
- ઇન્વેસ્ટમેન્ટ કંપની પ્રોડક્ટ્સના પ્રકાર અને એક્સચેન્જ ટ્રેડેડ ફંડ્સ (ઇટીએફ)
- હિસાબના પ્રકારો અને દરેકમાં થઈ શકે તે વ્યવહારો
- ગ્રાહક ઓર્ડર્સ સ્વીકારીને અને અમલ માટે તેમને મોકલવા
- વ્યવહારો અને ઓર્ડરના પ્રકારો અને જ્યારે તેનો ઉપયોગ થાય છે
- ક્લાયન્ટ ઓર્ડર ટિકિટ પર માહિતીની નોંધણી કરવી
- વેચાણ કરવાની સિક્યોરિટીઝ પહોંચાડવા માટેની ક્લાયન્ટની ક્ષમતા નક્કી કરવી
- સમાધાન જરૂરીયાતો
- સિક્યોરિટીઝ બજારો અને હરાજી અને ડીલર બજારો વચ્ચેનો તફાવત
- સિક્યોરિટીઝના વ્યવહારો સંબંધિત પરિભાષા
- ટ્રેડિંગ અટકાવ દરમ્યાનની આવશ્યકતાઓ
- એસઈસી અને ફેડરલ રિઝર્વની ભૂમિકાઓ
- એફઆઈએનઆરએ અને અન્ય સ્વ-નિયમનકારી સંગઠનોની ભૂમિકાઓ
- સિક્યોરિટીઝ એક્સચેન્જ એક્ટ 1934
- આંતરિક વેપાર
- નોંધણી, લાયકાત અને ચાલુ શિક્ષણ પર અંતિમ અને એનએએસડી નિયમો
- વ્યાવસાયિક વર્તનનાં નિયમો
- સભ્ય કંપનીઓમાં સુપરવાઇઝરી અને પાલન કાર્યવાહી