સિક્યોરિટીઝનો ઇતિહાસ ઇતિહાસ
સિક્યોરિટીઝ કાયદાની શરૂઆતમાં અન્ય નાણાકીય કટોકટીના પ્રતિભાવમાં વિકસાવવામાં આવી હતી- બજારની પતનની 1929 માં સૌથી વધુ વિનાશ. ફ્રેન્કલીન ડેલાનો રૂઝવેલ્ટના "ન્યુ ડીલ" ના ભાગરૂપે, કોંગ્રેસએ સિક્યોરિટીઝ એક્ટ ઓફ 1933 તેમજ સિક્યોરિટીઝ એક્સચેન્જ એક્ટ ઓફ 1934 માં ઘડવામાં, જેણે સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ કમિશન (એસઈસી) બનાવ્યું હતું.
1 9 33 અને 1 9 34ના અધિનિયમો પહેલા, રાજ્યના કાયદાઓ "વાદળી સ્કાય કાયદાઓ" તરીકે ઓળખાય છે તે સિક્યોરિટીઝને સંચાલિત કરે છે. આ રાજ્ય કાયદા અમુક પરિસ્થિતિઓમાં લાગુ રહે છે જેમાં સુરક્ષાને ફેડરલ કાયદાઓમાંથી મુક્તિ આપવામાં આવે છે.
નોકરીની ફરજો
સિક્યોરિટીઝ એટર્ની શેર, મ્યુચ્યુઅલ ફંડ્સ, બોન્ડ અને અન્ય નાણાકીય સાધનોના સંદર્ભમાં ગ્રાહકોને પ્રતિનિધિત્વ કરે છે. આ કામ મુખ્યત્વે ત્રણ વ્યાપક ક્ષેત્રોમાં વહેંચાયેલો છે - વ્યવહારિક પ્રથા, નિયમન પ્રથા અને મુકદ્દમા .
સિક્યોરિટીઝ ટ્રાન્ઝેક્શન
ટ્રાન્ઝેક્શનલ કાર્યમાં પ્રારંભિક પબ્લિક ઑફર, ગૌણ તકો, મર્જર અને એક્વિઝિશન અને સિક્યોરિટીઝની ખાનગી વેચાણની કાનૂની સૂચિતાર્થોનું સંચાલન કરવામાં આવે છે. સમગ્ર વિશ્વમાં વ્યવસાયને ધિરાણ કરવા માટે સ્ટોક અથવા અન્ય સિક્યોરિટીઝના ઇશ્યૂનો ઉપયોગ કરવામાં આવે છે. મોટા ભાગનાં કોર્પોરેશનોથી વ્યક્તિગત રોકાણકારો સુધીના, વ્યવહારિક એટર્ની તેમના ગ્રાહકોના વતી આ કામગીરીને સરળ બનાવે છે. સિક્યોરિટીઝ એટર્ની ઘણી વાર આ વ્યવહારોના માળખામાં કર નિષ્ણાતો સાથે નજીકથી કામ કરે છે.
સિક્યોરિટીઝ નિયમો
ટ્રાન્ઝેક્શનલ એટર્નીનો "સોદો" ની ભવ્યતામાં આનંદ થાય છે, જ્યારે પ્રથાના નિયમનકારી પાસાઓ વ્યવહારોની સંકલન જાળવી રાખે છે. તેના હૃદય પર, 1 9 33 નો ધારા મહત્વની નાણાકીય માહિતીનું પ્રગટીકરણ કરે છે. નિયમનકારી કાર્યમાં વિશેષતા એટર્ની કંપનીઓ, અને ચોક્કસ વ્યક્તિઓ, સમયસર યોગ્ય માહિતી પ્રગટ કરવા માટે સક્ષમ કરે છે.
આ નિયમનો માત્ર એસઇસી દ્વારા જ લાગુ કરવામાં આવે છે, પરંતુ અન્ય નિયમનકારી એજન્સીઓ, જેમાં ઓફિસ ઓફ ધ કોમ્પ્ટ્રોલર ઓફ કરન્સી, નેશનલ એસોસિયેશન ઓફ સિક્યુરિટીઝ ડીલર્સ, ન્યૂ યોર્ક સ્ટોક એક્સચેન્જ અને નાસ્ડેકનો સમાવેશ થાય છે. સિક્યોરિટીઝ એટર્ની વારંવાર નિયમનકારી કાર્યમાં સંકળાયેલા પુષ્કળ કાગળ દાખલ કરવામાં સહાય માટે પેરાલિગલ્સ પર આધાર રાખે છે.
સિક્યોરિટીઝ મુકદ્દમો
જો કંપનીઓ નિયમોનું પાલન કરે તો સિક્યોરિટીઝ લિગિટર્સ પછી કેન્દ્રિય ખેલાડીઓ બની જાય છે. સિક્યોરિટીઝના litigators નાગરિક અને ફોજદારી બંનેમાં કાર્યરત છે, કારણ કે તેઓ સિવિલ સુટ્સ તેમજ સિવીલ અથવા ફોજદારી અમલીકરણની ક્રિયાઓનો દાવો કરે છે. ઉદાહરણ તરીકે, સિક્યોરિટીઝ એટર્ની કોર્પોરેશનના અધિકારીઓ અને ડાયરેક્ટર સામે સિક્યોરિટીઝ કપટના મુકદ્દમામાં કોઈ કોર્પોરેશનના શેરહોલ્ડરોનું પ્રતિનિધિત્વ કરી શકે છે, અથવા તેઓ SEC નિયમોના ઉલ્લંઘનને લગતા બાબતોમાં ક્લાયન્ટ્સને મદદ કરી શકે છે.
શિક્ષણ અને કુશળતા
અલબત્ત, સિક્યોરિટીઝ એટર્ની બનવા માટે કાનૂની શિક્ષણ જરૂરી છે. જ્યારે એક જુરીસ ડોક્ટરેટની પદવી આવશ્યક છે, સિક્યોરિટીઝ એટર્નીના વિકાસમાં ફાઇનાન્સ અથવા એકાઉન્ટિંગની પૃષ્ઠભૂમિ પણ નિર્ણાયક છે. ઉત્તમ લેખન કૌશલ્યો હોવા ઉપરાંત, સિક્યોરિટીઝ એટર્ની નાણાકીય માહિતી વાંચવા અને સમજવા માટે સક્ષમ હોવા જોઈએ.